第三节 建构国际河流水资源分配实践的中层理论

社会建构主义的核心是关于结构—能动者互构的争论，认为我们身居其中的环境界定了我们是谁，以及我们作为社会存在的身份。同时，人类的能动性在于能够通过日常实践创造、再生产并改变文化。[73]本书通过国际河流水资源分配的经验事实，能对社会建构主义的这个核心做出适当补充，为规范研究中层理论的建构添加经验知识。

一 链接体系层次与微观层次的中层理论

中层理论由社会学家罗伯特·默顿首先提出。在解释“中层理论”这一概念时，默顿认为，“中层理论既非日常研究中广泛涉及的微观但必要的工作假设，也不是尽一切系统化努力而发展起来的用以解释所能观察到的社会行为、社会组织和社会变迁的一致性的统一理论，而是指介于这两者之间的理论”。[74]默顿的中层理论更提倡研究方法论的转向，其用意主要有三。一是打破致力于寻找规律，进行普适性研究的体系/系统理论。默顿认为，社会系统的一般理论由于远离特定类型的社会行为、社会组织和社会变迁，而难以解释所观察到的事物。[75]在这一点上，更提倡打破空间与时间，并进行随意组合，突破线性研究的单一性。二是回到微观，但摈弃琐碎的、细节式的详尽描述。而这一点是基于研究者对资料碎片化应用的提醒，缺乏一般化的描述。因而要在对某些宏观问题做出回应之后再把它降到微观层面进行选择，然后打回来，形成一个中层的研究。[76]三是中层理论的任务是要建构一个能使上层理论和下层理论进行沟通的环节，但这个环节一定要具有自足性和独立性。最具代表性的中层理论是政治学中市民/公共领域理论，在上层（权力结构/体系）与下层（比如基层自治）之间建立起合理的对话关系。

社会学的方法同样也适用于其他研究领域。国际关系的研究也是如此，体系研究是宏观的规律研究，致力于探索体系对行动者或个体的结构化影响。典型的当属于三大结构理论：权力结构、制度结构与规范结构对国家行为的影响。外交决策分析是国际关系的一个微观研究层次，尤其是通过对决策者进行个体分析，研究国家的对外行为。罗伯特·杰维斯（Robert Jervis）在国家决策者知觉与冲突行为之间建构的因果研究属此类。微观研究层次方法在国际关系研究中，一直作为“整体”方法的对立面存在，本研究尝试在二者之间建立一个链接。因此，本书首先分析结构对行动者的作用，理解权利规范竞争产生了行动者在水资源分配上的竞争性行为。然后，借助外交决策理论的情境分析，先回到微观研究。接着，通过空间转换，利用“流域空间”这个定位，在结构与行动者之间设置一个层次，分析对象是流域水关系史。通过 “情境敏感”这个概念，解读流域文化、身份以及流域历史记忆所构成的流域关系，以分析这些关系对社会结构的形成与行动者的认知产生了怎样的作用及意义。

通过空间转化只是建构中层理论的一小部分，本书对中层理论的方法论还处于一个懵懂期，掌握的也还不够透彻。研究中，中层理论应用得也很不到位，甚至可能会有偏差出现。但无论如何，希望努力尝试建立一个这样的理论，也是研究的本意。

二 研究内容

本书一共分为七章，其中，导论和结语各占一章，正文分为五章。具体章节内容如下：

导论主要介绍了本书的研究问题、研究方法及研究意义。

第一章首先对国际河流水资源分配中两组竞争的权利规范进行分析。在此基础上，借助国际关系规范研究议程中社会结构（规范）与行动者互构理论，分析国际河流水资源分配中规范竞争的社会结构是如何建构行动者之间的互动方式？即国际河流水资源分配中，权利规范竞争如何产生水权分配争议？

第二章以约旦河流域与两河流域为例，详细分析了流域国家的两种水权争议。其中，在约旦河流域内，所有权权利规范竞争的结构产生了流域国家关于水资源所有权的争议，表现形式是国际河流水资源的流量分配，核心是“谁应该拥有国际河流的权利以及拥有多少”。两河流域水资源使用权的争议则由主权财产与共同财产权规范竞争的结构所致，其表现形式是国际河流水资源的使用收益分配，核心是“如何使用国家河流”。尽管水权争议的内容不同，但两个流域均通过规范竞争的结构，建构了流域国家关于水权的不同偏好，导致在流域国家之间生成权利合法性危机。最终，合法性危机成为各流域国家做出政策调整的约束，致使流域内国家在分配问题上的合作止步不前。

第三章定位于流域内水关系，分析流域国家遵从特定权利规范的原因是为获得或是维系某种特定身份，由此产生水权敏感源，并形成水资源争议谈判中的水权敏感点。在此基础上，建立情境敏感机制分析，以论证本书的研究问题，即在什么条件下，权利规范竞争主导下的国际河流水资源分配问题会产生合作。

第四章以尼罗河流域为代表，具体分析了这个流域在20世纪90年代前后，一直无法突破水资源分配争议、形成合作关系的原因。对此，本书认为，由于无法对竞争关系中对方的水权敏感点做出回应，导致情境敏感机制在谈判中无法产生，由此形成流域国家对规范遵从的连续一致的动机。最终使尼罗河流域无法摆脱权利规范竞争的困境，实现分配问题上的合作。

第五章以印度河、恒河流域为代表，运用情感敏感机制，具体解释了此流域在20世纪90年代后，如何成功建立情境敏感机制，在水资源分配中出现合作性的政策调整，从而摆脱权利规范竞争这一社会结构的约束。

最后一章是结语部分。从国际河流水资源分配的实践来看，规范竞争的社会结构将水权争议建构为争夺权利合法性的过程，这也意味着合作型政策调整的关键是谈判各方需采取适当的方式以认知与对待彼此的权利，创造一个能使竞争中的规范出现融合的情境。同时，国际河流水资源的分配实践也从理论上说明，规范竞争这一现象并不意味着规范研究纲领的退化，因为原有规范之间的竞争通过一种新的方式，继续推动所有权与使用权规范的构成性或限制性功能在发挥作用。从拉卡托斯科学研究纲领的方法论视角来看，国际河流水资源分配的经验事实为规范竞争之于规范研究纲领的意义提供了可进一步研究的方向。

---

[1]United Nations，“Convention on the Law of Non-navigational Uses of International Watercourses”，2005，http：//untreaty.un.org/ilc/texts/instruments/english/conventions/8_3_1997.pdf.（访问时间：2012年8月13日）国际水道在地下水与蓄水层的界定上存在广泛争议，本书因只关注属于地表水的国际河流的水资源分配问题，所以在下文的分析中，用“国际河流”来代替“国际水道”，以突出其作为全球治理的一个具体问题领域。

[2]关于国际河流的定义，参见Claudia W. Sadoff，David Grey，“Beyond the River：The Benefits of Cooperation on International Rivers”，Water Policy，No.4，2002，pp.389-403。

[3]本书中国际河流合作的总体情况与数据主要以亚伦·沃尔夫（A.T. Wolf）建立的阿拉巴马大学跨界淡水争议数据库（Transboundary Freshwater Disputes Database）为依据。此数据库的详细信息参见Jerome Delli Priscoli and Aaron T. Wolf，Managing and Transforming Water Conflicts，Cambridge：Cambridge University Press，2009。

[4]Arun P. Elhance，Hydropolitics in the Third World：Conflict and Cooperation in International River Basins，Washington，D.C.：United States Institute of Peace Press，1999，pp.4-5.

[5]苏长和认为全球公共问题的公共性从三个特征来界定，分别是不可分性、共同性和多边合作基础。本书从这个界定出发，以此作为国际河流全球性问题的界定标准。参见苏长和《全球公共问题与国际合作：一种制度的分析》，上海人民出版社，2009。

[6]Yonatan Lupu，“International Law and the Waters of the Euphrates and Tigris”，Georgetown International Enviromental Law Review，Vol.14，No.2，2002，p.349.

[7]European Strategy and Policy Analysis System （ESPAS），Global Trends 2030—Citizens in an International and Polycentric World，European Union Institute for Security Studies，2012，p.81.

[8]Francesca de Chtel，Water Sheikhs and Dam Builders：Stories of People and Water in the Middle East，New Brunswick and London：Transaction Publishers，2007，p.144.

[9]Ayşegül Kibǎroglu，Building a Regime for the Waters of the Euphrates-Tigirs River Basin，London：Kluwer Law International，2002，p.67.

[10]Agenda 21，http：//www.un.org/esa/agenda21/natlinfo/wssd/summarypublication.pdf.（访问时间：2016年7月3日）

[11]Jerome Delli Priscoli and Aaron T. Wolf，Managing and Transforming Water Conflicts，Cambridge：Cambridge University Press，2009，p.62.

[12]Francesca de Chtel，Water Sheikhs and Dam Builders：Stories of People and Water in the Middle East，New Brunswick and London：Transaction Publishers，2007，p.153.

[13]持合作是解决流域内分配问题的研究主要有：Goslin I.V.，“International River Compacts：Impact on Colorado”，in V. Nanda Boulder ed.，Water Needs for the Future—Political，Economic，Legal，and Technological Issues in a National and International Framework，CO：Westview Press，1977；D.C.Kenney，“Institutional Options for the Colorado River”，Journal of the American Water Resources Association，Vol.31，No.5，1995，pp.837-850；Kingsley Haynes and Dale Whittington，“International Management of the Nile-Stage Three？”，Geographical Review，Vol.71，No.1，1986，pp.17-32。

[14]关于河岸结构观点，请参阅Helga Haftendorn，“Water and International Conflict”，Third World Quarterly，Vol.21，No.1，2000，pp.51-68；Rakesh Tiwary，“Conflict over International Waters”，Economic and Political Weekly，Vol.41，No.17，2006，pp.1684-1692；Mark Zeitoun ＆ Jeroen Warner，“Hydro-hegemony：A Framework for Analysis of Trans-boundary Water Conflicts”，Water Policy，No.8，2006，pp.435-460；John Waterbury，The Nile Basin National Determinants of Collective Action，New Haven and London：Yale University Press，2002；Salman M.A. Salman，“Downstream Riparians Can Also Harm Upstream Riparians：The Concept of Foreclosure of Future Uses”，Water International，Vol.35，No.4，2010，pp.350-364。

[15]Arun P. Elhance，Hydropolitics in the Third World：Conflict and Cooperation in International River Basins，Washington，D.C.：United States Institute of Peace Press，1999，p.16.

[16]Jeroen Warner，“Plugging the GAP Working with Buzan：The Ilisu Dam as a Security Issue”，University of London，Ocassional Paper，No.67，2004，p.13.

[17]参见Freerick W. Frey，“The Political Context of Conflict and Cooperation over International River Basin”，Water Interntional，Vol.18，No.1，1993，pp.54-68；Eran Feitelson，“The Ebb and Flow of Arab-Israeli Water Conflicts：Are Past Confrontations Likely to Resurface？”，Water Policy，No.2，2000，pp.343-363。

[18]相同观点参见Sandra L. Postel ＆ Aaron Wolf，“Dehydrating Conflict”，Foreign Policy，September 1，2001；Mark Zeitoun ＆ Jeroen Warner，“Hydro-hegemony：A Framework for Analysis of Trans-boundary Water Conflicts”，Water Policy，Vol.8，2006，pp.435-460；Thomas Naff ＆ Ruth C. Matson，Water in the Middle East：Conflict or Cooperation？，Boulder and London：Westview Press，1984。

[19]参见Mark Zeitoun ＆ Jeroen Warner，“Hydro-hegemony：A Framework for Analysis of Trans-boundary Water Conflicts”，Water Policy，Vol.8，No.5，2006，pp.435-460。

[20]参见Mark Zeitoun ＆Karim Eid-Sabbagh，“Hydro-hegemony in the Upper Jordan Waterscape：Control and Uses of the Flows”，Water Alternatives，Vol.6，No.1，2013，pp.89-90。

[21]韩叶：《水权的合法性：国际河流水资源分配中的规范竞争》，《外交评论》2014年第5期，第141页。

[22]Frederick W. Frey，“The Political Context of Conflict and Cooperation over International River Basins”，Water International，Vol.18，No.1，1993，p.65.

[23]John Waterbury，“Between Unilateralism and Comprehensive Accords：Modest Steps towards Cooperation in International River Basins”，Water Resources Development，Vol.13，No.3，1997，p.279.

[24]相关研究可参考John Waterbury，The Nile Basin：National Determinants of Collective Action，New Haven，CT：Yale University Press，2002；Stefan Lindemann，“Explainning Success and Failure in International River Basin Management：Lessons from Southern Africa”，The 6th Open Meeting of the Human Dimensions of Global Environmental Change Research Community，Germany：University of Bonn，October，2005，pp.9-13；Frederick W. Frey，“The Political Context of Conflict and Cooperation over International River Basins”，Water International，Vol.18，No.1，1993，pp.54-68。

[25]代表人物主要是Aaron T. Wolf ＆ Stefan Lindemann，“Explaining Success and Failure in International River Basin Management—Lessons from Southern Africa”，The 6th Open Meeting of the Human Dimensions of Global Environmental Change Research Community，Germany：University of Bonn，pp.9-13。

[26]这类分析参见John Waterbury，“Between Unilateralism and Comprehensive Accords：Modest Steps Toward Cooperation in International River Basins”，International Journal of Water Resources Development，Vol.13，No.3，1997，pp.279-290；Halla Oaddumi，“Practical Approaches to Transboundary Water Benefit Sharing”，Overseas Development Institute，Working Paper，No.292，2008，pp.1-14；Claudia W. Ssdoff and David Grey，“Beyond the River：The Benefit of Cooperation on International Rivers”，Water Policy，Vol.4，No.5，2002，pp.389-403。

[27]John Waterbury，The Nile Basin：National Determinants of Collective Action，New Haven，CT：Yale University Press，2002，p.44.

[28]参见Nir Becker ＆ Naomi Zeitouni，“A Market Solution for the Israeli-Palestinian Water Dispute”，Water International，Vol.23，No.4，1998，pp.238-243。

[29]Ayşegül Kibǎroglu，Building a Regime for the Waters of the Euphrates-Tigirs River Basin，London：Kluwer Law International，2002，p.266.

[30]Jerome Delli Priscoli ＆ Aaron T. Wolf，Managing and Transforming Water Conflicts，Cambridge：Cambridge University Press，2009，p.63.

[31]Asit K. Biswas，“Integrated Water Resources Management：Is It Working？”，in Asit K. Biswas，Benedito P. E.eds.，Integrated Water Resources Management in Latin America，London，New York：Routledge，2009，p.7.

[32]Jayanta Bandyopadhyay，“Water Management in the Ganges-Brahmaputra Basin：Emerging Challenges for the 21st Century”，in Manas Chatterji，Saul Arlosoroff，Gauri Guha eds.，Conflict Management of Water Resources，Aldershot，Hampshire，England；Burlington，VT：Ashgate，2002，p. 206.

[33]Jayanta Bandyopadhyay，“Water Management in the Ganges-Brahmaputra Basin：Emerging Challenges for the 21st Century”，in Manas Chatterji，Saul Arlosoroff，Gauri Guha eds.，Conflict Management of Water Resources，Aldershot，Hampshire，England；Burlington，VT：Ashgate，2002，p.206.

[34]John Waterbury，The Nile Basin National Determinants of Collective Action，New Haven and London：Yale University Press，2002，p.106.

[35]Okbazghi Yohannes，Water Resources and Inter-Riparian Relations in the Nile Basin：The Search for an Integrative Discourse，Albany：State University of New York Press，2008，p.166.

[36]Okbazghi Yohannes，Water Resources and Inter-Riparian Relations in the Nile Basin：The Search for an Integrative Discourse，Albany：State University of New York Press，2008，p.86.

[37]Thomas Naff ＆ Ruth C.Matson，Water in the Middle East：Conflict or Cooperation？，Boulder and London：Westview Press，1984，p.12.

[38]这一派观点，可参阅Tesfaye Tafesse，The Nile Question：Hydropolitics，Legal Wrangling，Modus Vivendi and Perspectives，Munster：LIT，2001，pp.83-100；Tony Allan，The Middle East Water Question：Hydropolitics and the Global Economy，London：I.B.Tauris publishers，2000；John Waterbury，The Nile Basin National Determinants of Collective Action，New Haven and London：Yale University Press，2002；Okbazghi Yohannes，Water Resources and Inter-Riparian Relations in the Nile Basin：The Search for an Integrative Discourse，Albany：State University of New York Press，2008；Arun P. Elhance，Hydropolitics in the Third World：Conflict and Cooperation in International River Basins，Washington，D.C.：United States Institute of Peace Press，1999。

[39]Arun P. Elhance，Hydropolitics in the Third World：Conflict and Cooperation in International River Basins，Washington，D.C.：United States Institute of Peace Press，1999，p.105.

[40]Francesca de Chtel，Water Sheikhs and Dam Builders：Stories of People and Water in the Middle East，London：Transaction Publisher，2007，p.79.

[41]Thomas Naff ＆ Ruth C. Matson，Water in the Middle East：Coflict or Cooperation？，Boulder and London：Westview Press，1984，p.13.

[42]相关研究参见Mikiyasu Nakayama，“Successes and Failures of International Organizations in Dealing with International Waters”，International Journal of Water Resources Development，Vol.13，Issue 3，1997，pp.367-382；Arun P. Elhance，Hydropolitics in the Third World：Conflict and Cooperation in International River Basins，Washington，D. C.：United States Institute of Peace Press，1999；Salman M. A. Salman，“The World Bank Policy and Practice for Projects Affecting Shared Aquifers”，Water International，Vol.36，No.5，2011，pp.595-605；C. Richard Bath，“Resolving Water Disputes”，The Academy of Political Science，Vol.34，No.1，1981，pp.181-188。

[43]Arun P. Elhance，Hydropolitics in the Third World：Conflict and Cooperation in International River Basins，Washington，D. C.：United States Institute of Peace Press，1999，p.143.

[44]相关研究可参阅C. B. Bourne，“The Right to Utilize the Waters of International Rivers”，The Canadian Yearbook of International Law，No.3，1965，pp.187-198；Muhammad Mizanur Rahaman，“Principles of Transboundary Water Resources Management and Ganges Treaties：An Analysis”，International Journal of Water Resources Development，Vol.25，No.1，2009，pp.159-173；Stephen C. McCaffrey ＆ Mpazi Sinjela，“The 1997 United Nations Convention on International Watercourses”，The American Journal of International Law，Vol.92，No.1，1998，pp.97-107。

[45]Joachim Blatte，Helen Ingram and Suzanne Lorton Levesque，“Expanding Perspectives on Tansboundary Water”，in Joachim Blatter and Helen Ingram eds.，Reflection on Water：New Approaches to Transboundary Conflicts and Cooperation，Cambridge，MA：The MIT Press，Massachusetts，2001，pp.31-52.

[46]〔美〕莉萨·马丁：《国际制度的理论与经验研究》，见彼得·卡赞斯坦、罗伯特·基欧汉、斯蒂芬·克拉斯纳主编《世界政治理论的探索与争鸣》，秦亚青等译，上海人民出版社，2006，第121页。

[47]参见Ken Conca，Governing Water：Contentious Transnational Politics and Global Institution Building，Cambridge，Mass.：The MIT Press，2006。

[48]Marc Trachtenberg，The Craft of International History：A Guide to Method，Princeton and Oxford：Princeton University Press，2006，p.187.

[49]Marc Trachtenberg，The Craft of International History：A Guide to Method，Princeton and Oxford：Princeton University Press，2006，p.190.

[50]另一类可以上升为规范的观念是致力于解决功能性合作难题的观念，此类观念成为规范的机制主要是根据理性主义假设，通常是依赖于霸权国的利益和权力而建立的制度。

[51]参见Steven Bernstein，“Ideas，Social Structure and the Compromise of Liberal Environmentalism”，European Journal of International Relations，Vol.6，No.4，2000，pp.464-512。

[52]参见Rodger A. Payne，“Persuasion，Frames and Norm Construction”，European Journal of International Relations，Vol.7，No.1，2001，pp.37-61。

[53]杨念群：《中层理论——东西方思想会通下的中国史研究》，江西教育出版社，2007，第194页。

[54]Steven Bernstein，“Ideas，Social Structure and the Compromise of Liberal Environmentalism”，European Journal of International Relations，Vol.6，No.4，2000，p.483.

[55]〔美〕玛莎·芬尼莫尔：《国际社会中的国家利益》，袁正清译，上海人民出版社，2012，第20页。

[56]〔美〕玛莎·芬尼莫尔：《国际社会中的国家利益》，袁正清译，上海人民出版社，2012，第17页。

[57]〔美〕玛莎·芬尼莫尔：《国际社会中的国家利益》，袁正清译，上海人民出版社，2012，第19页。

[58]此类研究中，比较具有代表性的是：Martha Finnemore，National Interests in International Society，Ithaca，N.Y.：Cornell University Press，1996；Peter Katzenstein，The Culture of National Security：Norms and Identity in World Politics，New York：Columbia University Press，1996；Audie Klota，Norms in International Relations：The Struggle against Aparatheid，Ithaca，N.Y.：Cornell University Press，1995。

[59]Jeffrey T. Chechel，“The Constructive Turn in International Relations Theory”，World Politics，Vol.50，No.2，1998，pp.324-348.

[60]参见Jeffrey T.Chechel，“The Constructive Turn in International Relations Theory”，World Politics，Vol.50，No.2，1998，pp.324-348；K. J. Holsh，International Politics：A Framework for Analysis，Englewood Cliffs，N. J. Prentice：Hall，1987，pp.7-9。

[61]Mona Lena Krook ＆ Jacqui True，“Rethinking the Life Cycles of International Norms：The United Nations and the Global Promotion of Gender Equality”，European Journal of International Relations，Vol.18，No.1，2010，pp.103-127；Kees Van Kersbergen and Bertian Verbeek，“The Politics of International Norms：Subsidiarity and the Imperfect Competence Regime of the European Union”，European Journal of International Relations，Vol.13，No.217，2007，pp.217-238.

[62]参见Alexander L. George，“US-Soviet Global Rivalry：Norms of Competition”，Journal of Peace Research，Vol.3，No.2，1986，pp.247-262。

[63]参见 Nicholas Greenwood Onuf，World of Our Making：Rules and Rule in Social Theory and International Relations，University of South Carolina Press，1989。

[64]Wayne Sandholtz，“Dynamics of International Norm Change：Rules against Wartime Plunder”，European Journal of International Relations，Vol.14，No.1，2008，pp.101-131.

[65]参见Jamie Gaskarth，“The Virtues in International Society”，European Journal of International Relations，Vol.18，No.3，2012，pp.431-453。

[66]Susanne Zwingel，“How Do Norms Travel？ Theorizing International Women's Rights in Transnational Perspective”，International Studies Quarterly，Vol. 56，Issue 1，2012，pp.115-129.

[67]转引自〔美〕彼得·卡赞斯坦编《世界政治理论的探索与争鸣》，秦亚青译，上海世纪出版集团，2006，第265页。

[68]Audie Klotz，“Norms Reconstituting Interests：Global Racial Equality and U.S.Sanctions against South Africa”，International Organizatons49，3，1995，pp.451-478.

[69]Jeffrey T. Chechel，“The Constructive Turn in International Relations Theory”，World Politics，Vol.50，No.2，1998，p.339.

[70]〔美〕玛莎·芬尼莫尔：《国际社会中的国家利益》，袁正清译，上海人民出版社，2012，第17页。

[71]John Garring，Case Study Research：Principles and Practices，Cambridge：Cambridge University Press，2007，p.37.

[72]Arun P. Elhance，Hydropolitics in the Third World：Conflict and Cooperation in International River Basins，Washington，D. C.：United States Institute of Peace Press，1999，p.20.

[73]托马斯·里斯：《社会建构主义与欧洲一体化》，见〔英〕安特耶·维纳、〔德〕 托马斯·迪兹主编《欧洲一体化理论》，朱立群等译，世界知识出版社，2008，第200页。

[74]〔美〕 罗伯特·K.默顿：《社会理论和社会结构》，唐少杰、齐心等译，译林出版社，2008，第51页。

[75]〔美〕 罗伯特·K.默顿：《社会理论和社会结构》，唐少杰、齐心等译，译林出版社，2008，第51页。

[76]杨念群：《昨日之我与今日之我：当代史学的反思与阐释》，北京师范大学出版社，2005，第163页。