第一节 招标

1.招标准备

在本书的绪论中已经介绍，一项工程建设的基本程序为：项目规划、立项报批、可行性研究、工程设计、采购、现场施工、竣工验收、投入使用。在这些过程中，许多工程投资方（业主）是采用招标方式来选择服务商（咨询机构、设计公司、供货商、施工企业等）的。

招标（Invite Tender）和投标（Bidding）是在市场经济条件下进行的大宗货物的买卖、工程建设项目中发包与承包，以及服务项目的采购与提供时，所采用的一种交易方式。

对于工程建设项目来说，不同的交付模式其招标的前提基础条件不尽相同。对于施工总承包来说，招标方须完成并提供基本完整的工程设计资料，最重要的是提供所招标项目的工程量清单（Bill of Quantity，BOQ），这是投标者最重要的计算合同价格的基础。对于EPC工程总承包来说，由于工程设计是总承包商的职责，在招标阶段招标方（业主）不能提供完整的工程设计资料，也不能提供工程量清单，但此时，招标方仍然要做相应的准备并向投标者提供必要的信息和要求。下面讨论EPC工程总承包项目的招标准备工作。

招标准备工作的核心是制订招标文件，一般招标文件由业主委托咨询公司或业主自己编制。招标文件至少要向投标者说明两个方面的问题，一是项目建设的基本自然条件，二是本项目中业主的意愿与基本要求。

由于国际工程项目的投标者可能来自世界各地，为了缩短整个招标、投标的时间会暂时统一工程建设的基本条件特别是自然条件，业主会提前搜集工程建设当地的条件，如气候、水文、地形、初步的现场工程地质条件，拟用原、燃材料情况、电力、供水、供气等。对于业主的意愿和基本要求，一般情况下是业主或其咨询公司要做一个“概念设计”和文字说明来描绘项目的功能、作用和目标。对于公用、基础建设工程类项目重点说明工程的功能、作用，主体建、构筑物的形式、规模，拟用设备、设施的基本要求等；对于工业生产类项目重点说明工程的功能、预期目标，甚至工艺流程、主机设备基本要求以及必要的图纸等。另外，业主要求还包括拟建项目采用的技术标准、第三国采购范围、对投标文件的基本要求、评标办法与标准、合同条款框架、投标保证金、投标截止日期等。

上述内容并辅以其他说明或文件构成正式的招标文件。

2.招标组织

通常招标的形式有两种：公开招标和邀请招标。

公开招标又称无限竞争性招标，是指招标人以招标公告的方式邀请不特定的法人或者其他组织投标。

邀请招标又称有限竞争性招标，是指招标人以投标邀请书的方式邀请特定的法人或其他组织投标。

无论是哪种招标形式，业主或业主的咨询公司都会将编制好的标书以适当的方式传递给潜在的投标者。接下来的招标组织工作就是投标者的资格预审和组织投标商进行现场考察和标前会议。

投标者资格预审的目的是根据潜在投标者的财务状况、技术能力以及以往从事类似工程的经验，淘汰不合格的潜在投标者以减少评标的工作量、时间和成本，避免不合格投标者对评标工作的干扰，为工程项目选择理想的承包商奠定良好的基础。资格预审一般从以下方面考虑：

1）承包商的组织保障构架。

2）承包商以往的工程业绩，特别是类似工程及本项目所在国家、地区的工程建设业绩和经验。

3）承包商的资源和能力，包括管理、技术、人力、施工、设备机具等。

4）承包商的财务状况。

5）承包商的信誉及经常性合作伙伴情况。

6）承包商联合体情况（如果有）。

在投标者获得招标文件后的适当时机，业主（或咨询公司）应组织投标者前往工程项目现场考察和召开标前会议，使投标者更好地了解项目现场情况并利用标前会议向投标者澄清工程项目本身和标书中的有关问题。

3.标书评审与定标

在规定的时间内收到投标者的标书后，即可开展标书的评审工作。工程项目的标书评审工作一般分为审查投标文件和正式评标两个阶段。

投标文件的审查主要是审查投标文件是否按投标要求的内容以及格式完成，是否有遗漏，投标文件中各部分是否有重大矛盾，基本属于“形式审查”。对于在投标文件审查阶段发现的问题，一般有两种处理方式，一是在这个阶段就将“问题标书”废标，宣布投标者失败，二是指出问题并限期补充、修改、完善后再次提交。

正式的标书评审，即评标包括两大部分，一是技术评标，二是商务评标。

技术评标主要包括：

1）技术方案对标书的响应程度评价。

2）技术方案的先进性和可靠性评价。

3）施工组织与技术方案评价。

4）投运后维护、维修的难易度及成本等评价。

商务评标主要包括：

1）商务标对标书的响应程度评价。

2）对投标者资质、组织保障体系、人力及设备和机具等保障能力评价。

3）对投标者财务状况、商誉等评价。

4）对投标者以往工程建设业绩评价。

5）对投标工程量（如果有）评价。

6）对可比投标价格和商务优惠条件（如果有）的评价等。

对于上述评价可以由评标委员会成员按事先确定的评价办法采取打分制，也可以按不合格、合格、良好、优秀等来分级。而最后定标方式原则上有三种：一是在打分制的基础上，按综合分数最高者中标；二是按标准给出评价等级，在满足评价等级的基础上（称之为本次投标合格承包商）以价格最低者中标；三是决策机构（决策者）根据上述评价（评分）情况，综合考虑各方面因素确定中标者。

FIDIC推荐的投标者资格预审程序、招标程序、开标和评审程序如图2-1～图2-3所示。