8.2　上海构建开放型经济的基础条件、发展机遇和挑战

8.2.1　上海开放型经济的主要实体

开放型经济的实体是指相关的各类经济活动，如对外贸易、吸引外资、总部经济、功能区、产业集群、全球产业链、科技创新活动等，还有贸易促进机构和出口基地，国际展览和国际交往，海关特殊监管区、国际化、市场化和法治化的营商环境。政府对开放型经济活动的管理，既有上海市商务委员会管理范围的，也有与金融、文化、外事、海关总署、工商、税务等政府部门协同管理的，因此要加强政府部门之间的协同。

由此，可以大体明确建设开放型经济的工作边界，以及政府协同框架。其中，对外贸易、外资、外经、功能性平台等，是上海市商务委员会的工作范围（见图8.2）。

8.2.2　上海培育开放型经济新优势的基础条件

上海是国际化大都市，扩大对外开放始终是上海城市发展的主旋律和核心工作之一。上海建设开放型经济的基础条件如下。

第一，上海建设全球城市和科技创新中心。上海建设全球城市，有很好的基础条件，已经集聚总部经济，有上千家各类企业总部。许多国际贸易机构和代表处，领事馆都入驻上海。上海已建成迪士尼乐园、国家会展中心，以及一大批服务业集聚区和功能区。

第二，上海具有海纳百川、开放和包容性的文化。上海城市从开埠以来，是一个移民为主体的城市，如同“大码头”，万商云集，诚招天下客，城市文化有很强的包容性。近代史上外国先进科技往往是首先经过上海，然后再全国推广，如电灯、煤气、自来水、百货商店、超级市场、步行街等等。

第三，上海有较好营商环境，良好的教育、文化、医疗体系。上海城市文明和法治化水平较高。城市文化积淀深厚，城市综合配套能力强，上海中小学教育、高等教育体系完备，上海医疗体系和专科治疗能力，如肿瘤、心血管、骨科、五官科、医疗检测等享有盛誉。在文化方面，可供选择更多，如电影、歌剧、芭蕾舞、各种戏剧、江南地方曲艺等。

第四，上海有海港、空港、地铁、高铁等基础条件。上海港集装箱年吞吐量达到3 500万个／年，居全球第一，依次是新加坡港、深圳港和香港。上海拥有国内先进的地铁系统，每天有700—1 000万人次乘坐地铁。在上海乘坐高铁在一小时车程内，可以到达长江三角洲30多个城市。

近年来，上海开放型经济出现了一些新的特征。

第一，上海对外贸易经过快速增长后进入新平台。2014年上海市进出口额和上海关区进出口额分别达到4 666亿美元和8 634亿美元。对外贸易规模进入了一个新的增长平台，基数规模大，提高了进一步增长的工作难度。从贸易对象国看，出现了多元化的趋势。2014年上海市进口额最大来源国／地区分别是日本、美国、德国、韩国和中国台湾，市场份额分别为12.2%、10.4%、9.7%、7.4%、6.4%，累计46.1%，而在2000年该五个国家／地区占上海市进口额的市场份额为60.4%。2014年上海市出口额最大对象国／地区分别是美国（23.7%）、日本（11.1%）、中国香港（8.8%）、荷兰（4.4%），累计48.0%，与2000年前五名累计59%相比，集中度也下降了（见图8.3、图8.4）。

上海城市的进口集散功能更加显现，2014年全年进口2 563.5亿美元，增长8.1%，特别是交通运输、食品烟酒、衣着鞋帽等七大类消费品进口增长近20%，占同期全国消费品进口总额的29.4%，对本市进口增长的贡献率达41.8%，凸显了上海作为全国进口消费品集散地的地位和作用。

第二，近年来，上海市服务贸易发展快于货物贸易的发展。2014年上海服务贸易进出口额达到1 753.9亿美元，与货物贸易进出口额的比值为0.376：1。近年来，上海服务贸易增长率远高于货物贸易增长率，这与全球服务贸易增长趋势是一致的。从全国看，上海服务贸易增长速度高于全国水平，上海占全国的比重，从2009年的26.1%增长到2013年的32.0%，2014年保持在30%以上。然而，在上海服务贸易快速增长的同时，服务贸易逆差也在扩大，说明上海服务贸易企业竞争力有待提升。推进上海服务贸易出口的企业主体是外资企业，占比重48.7%，服务贸易进口的企业主体是内资企业，占比重66.3%（见表8.2—8.4）。

第三，上海跨国公司总部机构数在不断增加。2014年上海跨国公司总部机构总数为1 194家，含跨国公司地区总部490家、外商投资性公司297家、外资研发中心381家。从总量上看，与2008年676家相比，增加了518家，净增长76.6%，呈快速增长趋势。然而，与香港近3 000家跨国公司总部机构相比，仍有一定差距。除了跨国公司总部之外，国际组织和机构数量，上海也显得较为薄弱。在上海的跨国公司总部，有很大部分是为了管理中国国内的子公司和分支机构而设立，随着部分外资企业回流本国或外迁他国，也存在撤退的可能。

第四，外资进入上海呈稳步增长，但外资占上海总投资比重趋弱。2014年上海外资实到资金181.7亿美元，比上年增长8.3%。近年来，外资持续看好上海经济增长，进入速度稳步增长。2013年上海外资的主要来源国／地区为：中国香港（49.8%）、日本（9.9%）、新加坡（7.6%）、美国（7.5%），累计占比重74.8%。2014年上海外资的主要来源国／地区为：中国香港（63.7%）、日本（6.8%）、新加坡（4.6%）、美国（5.5%），累计占比重80.6%。在经济全球化背景下，存在境内资金到香港投资，然后作为港资再投资上海的情况。外商投资的产业分类，逐渐转向第三产业，2013年外商实到资金投资第三产业的比重占80.8%，2014年占比重90.2%。2014年服务业实到外资中，房地产业占52%、租赁和商务服务业占16%、商贸业占11%、交通运输和仓储占4%（见图8.5—8.7）。

事实上，由于上海城市经济规模的不断增大，每年总投资规模不断增大，外资占上海总投资的比重在逐渐缩小。同时，上海外资进入占很大比重是港资，结合外资进入上海第三产业的情况，大多数港资投入上海房地产、特别是商业房地产，这有助于上海城市的发展，但对上海科技进步的作用有限。

第五，上海对外投资和引进技术设备也呈增长态势。2014年上海对外投资122.9亿美元，累计投资301.8亿美元，对外承包工程实际营业额108.9亿美元，派出人员近5 000人。从全国看，我国对外投资已经逐步超过外商对华投资，在这一方面，上海占比重相对较小。2013年上海引进技术设备实际到货金额529亿元。引进设备主要来源国是德国（22.1%）、日本（16.1%）、美国（10.6%）、英国（9.4%），四国累计58.3%。因此，对上海技术设备升级影响较大的实际是这些国家。

第六，开放型经济对上海建设科技创新中心可发挥更大作用。开放型经济要促使各类资源要素自由流动，资源优化配置。科技创新发明要靠人才、信息、资金，以及合作、交流和碰撞，两者之间有很好的契合度。“十三五”期间，如何通过建设开放型经济，更好地促进上海加快建设科技创新中心，这是一个具有现实意义重大课题，也将是一项全新的工作。

8.2.3　“十三五”期间，上海面临的新机遇和新挑战

根据全球新形势、国家战略要求和上海经济发展现状，“十三五”期间，上海将面对新的发展机遇，进而形成新思路和新工作。

机遇之一，实施“一带一路、自由贸易区、长江经济带”等国家战略。国家实施“一带一路”战略，商务部提出有八大商机，包括基础建设、产业投资、贸易合作与贸易资源合作、金融合作、文化合作、生态环保合作、海上事务合作、海上经济发展合作。上海参与“一带一路”基础设施建设较少，但上海可以提供金融和综合服务，可以提供智力支持，可以提供技术贸易支持，上海可以成为“一带一路”国际投资服务的重要窗口。

上海对内开放长江经济带和长江三角洲是主战场。长江经济带横跨我国东中西三大区域，覆盖上海、江苏、浙江、安徽、江西、湖北、湖南、重庆、四川、云南、贵州等11省市，面积约205万平方公里，人口和生产总值均超过全国的40%。长江三角洲地区，含沪浙苏两省一市，有30多个城市，已经形成世界第六大城市群，人口超1亿人，增加值超10万亿元。

机遇之二，我国第二次入世、第四轮对外资扩大开放。“十三五”期间，是我国第四轮扩大开放的主要时间期。中美投资保护协定谈判将有新进展，2016年初内地与香港服务贸易自由化将从广东拓展到全国，我国将实施历史上开放度最高的外资准入清单，我国《外资投资法》将出台实施，中国（上海）自由贸易试验区将试点新的服务业扩大开放政策。在上述大背景下，上海如何破除自身体制机制存在的障碍，把握好对外开放新机遇，是一项新的重大工作。同时，在我国对外开放新形势下，企业如何走出去，也是一项新工作。

机遇之三，上海率先借鉴和践行国际高标准投资贸易规则体系。“十三五”期间，上海将继续成为国际高标准投资贸易规则体系的试验田、排头兵和示范地。在上海自贸试验区建立的知识产权新机构，将商标、版权和专利等事项，整合到一个机构开展综合管理。上海自贸试验区建立的新国际仲裁结构，尝试新的国际争议纠纷解决机制，还有新的投资权益保护新方法。这些试点，若能成功，将在上海全市推广，将引起政府管理模式和组织架构的系列变化。

机遇之四，全球和中国经济结构转型中呈现的新机遇。经济结构转型的新机遇有：（1）我国对外投资大幅度增加，上海能否成为对外投资的重要窗口和服务基地？（2）国际服务贸易从“劳务服务外包”、到“模式服务外包”和“知识服务外包”，如何转型升级；（3）针对上海对外贸易进口来源国和出口目标国的多元化趋势，如何积极开拓新国际市场；（4）如何落实国家进口促进战略，改革进口体制，搭建进口商品大平台；（5）如何更好地开展国际技术合作、展示和交流，以及技术贸易，为上海建设科技创新中心以更好的支持；（6）如何促进贸易、金融、航运、文化等产业的融合发展，在投资贸易便利化方面达到国际高水准；（7）科学技术推动“四新”经济发展，促进产业升级。

上海建设开放型经济的主要挑战如下。

挑战之一，传统优势的重要性相对趋弱。譬如说，在网络环境下原先上海地理区位优势就慢慢趋弱了，上海处于长江口和东部沿海地区的交叉位置，这个区位条件非常好。在网络经济环境下，这种地理上区位优势也很重要，但没有过去那么重要了。国际贸易中，相对于货物贸易，服务贸易增速更快。

挑战之二，税收制度与国际不接轨。在高度开放型经济体制下，国际公司可以自由选择注册地和经营地，各种要素可以自由流动。目前，上海境外投资股权收入税收制度、离岸业务税收制度、国际航运管理税收制度等，均高于国际平均水平，导致跨国公司偏向选择中国香港或新加坡作为总部基地。

挑战之三，制度创新面对的现有体制机制障碍。上海自贸试验区制度创新和探索，如服务业扩大开放等改革实践，确实发现了现有的体制机制障碍。这种体制机制障碍具体表现为三种形式：一是政府规章和政策文件的不配套，新老政策并存；二是政府部门缺乏协同，各自坚守原有的部门规则和行规，部门之间推诿，信息不共享，形成了“最后一公里”障碍；三是行政透明度不高，政府部门的裁量权过大，缺乏工作规范、便民流程，缺乏清晰的权利清单和责任清单。

挑战之四，上海综合商务环境有待进一步改善。譬如说，空气污染，环境污染，土地成本很高，人工成本很高。与国际高标准投资贸易规则相配套的行政管理体系还有待建立。上海很多传统企业缺乏活力，快速成长性企业不多。举例说，“上海百联”原先有四个企业集团组成的，大量商业资源交给百联集团，发展目标是成为全球数一数二的零售企业集团。10多年过去了，“百联股份”证券市场市值仅数百亿元人民币。阿里巴巴10多年时间，市值有1 300亿美元，是“上海百联”的近20倍。