第二节 研究问题的提出

一 现有研究的不足

知识经济时代，网络竞争环境下全球价值链内关联企业的行为和绩效逐渐成为当前企业战略管理领域的一个新的研究热点。越来越多的学者对网络中企业的知识创新、学习与绩效进行了研究，为本书奠定了良好的理论基础。然而，通过对产业集群、网络嵌入性理论、租金理论、知识管理和企业竞争优势动态能力理论等研究领域的文献的阅读与梳理，我们认为现有的文献并不能从以下视角较好地阐释相关问题。

如果我们将集群企业的国际化成长视为一种国际竞争力提升的状态，则集群企业依托全球价值链实现升级可被视为实现这种状态的一个必经过程；如果我们将集群企业国际化成长视为一个目的，那集群企业通过知识创新实现技术升级则是实现这一目的的重要手段。可见，集群企业依托全球价值链实现升级是集群企业实现国际化成长的重要途径。因此，在知识经济背景下，集群企业国际化成长的内涵已经发生了变化，那么，从这一变化的新视角出发，如何理解集群企业国际化成长的内涵？这种新的内涵具体包含哪些内容？我们是否能对其进行有效的测度？

倘若我们将集群企业依托全球价值链进行知识创新以实现转型升级视为集群企业实现国际化成长的重要途径，那么接下来的一个重要问题就是如何推动全球价值链内集群企业的升级行为？这也就要求我们深度剖析集群企业依托全球价值链进行转型升级的内在机理。在全球生产网络背景下，集群企业的一个重要特征就是其内嵌在一个由相同或相似产业的企业以及其他一些相关机构所构成的组织间网络（拥有发达的本地集群内网络）中。此外，在经济全球化浪潮的推动下，地方产业集群也日益融入跨国公司主导的全球价值链中，因此，集群企业的非本地（集群外）网络也得到迅速发展。我们有必要依据集群企业的外部网络特征属性分析集群企业如何实现国际竞争力的提升，即从网络嵌入性视角切入，探寻集群企业在国际化成长进程中获取知识租金的驱动因素和内在机制。

在对当前相关领域的文献进行梳理的过程中，我们还发现现有研究对于集群企业微观层面上的知识交互机制缺乏深入探讨，它们通常把集群企业设定为同质企业，忽视了嵌入全球价值链内集群企业个体的异质性，把链内企业个体间的知识交换行为看成一个“黑箱”过程。以往的研究认为跨国公司的知识溢出外部性的存在使得集群企业在技术创新方面比集群外部的企业具有优势（Levin, Klevorick, Nelson, Winter, 1987）。然而知识溢出外部性本身是一个模糊的概念，在研究中是很难被观察和测度的，这种产业集聚产生的知识溢出并不会自动提升集群企业的创新绩效，只有集群企业与全球产业价值链内的跨国公司之间的协同和交互作用才会对创新绩效产生积极的影响。因此，我们应当充分认识到企业个体在知识协同和交互作用中所扮演的关键性角色，因为个体企业的行为可以影响全球产业价值链层面的经营环境，并且最终影响到企业自身的技术创新行为（Giuliani, 1996）。因此，本书拟从集群企业自身的动态竞争能力视角去分析集群企业是如何依托全球价值链实现知识创新、提升国际竞争力的，即从动态竞争能力视角切入，探寻集群企业在国际化成长进程中获取知识租金的驱动因素和内在机制。

上述研究视角都是在当前研究中为人们所轻视的，因此，我们有必要从新视角出发，基于理论廓清集群企业国际化成长、技术升级以及知识创新绩效之间的关系，并运用适当的统计技术加以验证，从而为集群企业成功对接国际市场找到一条切实可行的新途径。

二 本书拟解决的关键问题

如前所述，随着信息技术现代化、经济全球化、产品定制化以及市场快速响应机制的发展，企业的技术创新活动已经突破了传统的组织边界，深深嵌入创新资源和信息流动的各种商业联系当中。本书中由于产业关联性“嵌入”全球生产网络中的集群企业与跨国公司容易在技术开发、生产及市场等方面展开分工合作，这种分工与协作关系也会带来知识的分工，可见外资主导的外向度较高的集群企业比其他一般意义上的企业更依赖通过网络形式获取技术创新中需要的知识资源，集群企业的创新行为必然受到其外部网络的影响。此外，动态竞争优势能力的组织内能力——吸收能力和组织间能力——网络能力均被视为集群企业在知识经济全球化背景下，在大规模知识转移中获取竞争优势的关键要素，它们对于企业自主知识创新的重要性也毋庸置疑。因此，基于前人已有的研究成果，本书将综合运用“嵌入性”理论、资源基础观、企业能力观、全球价值链分工等理论和观点，分析集群企业依托全球价值链实现国际化成长的关键和内涵，并在此基础上构建企业网络嵌入性、动态竞争能力、知识租金获取及集群企业国际化成长之间关系的概念模型，探讨刻画集群企业外部网络的基本特征属性和联系企业内外资源的吸收能力、网络能力及两者之间耦合与企业知识租金获取及国际化成长的关系以及它们之间的相互作用方式，以期能揭示出以集群企业为中心的外部网络特征属性、动态竞争能力对于集群企业国际竞争优势构建的作用机制。具体地，本书拟探讨的主要问题如下。

问题一：在当前知识经济和网络环境下，集群企业国际化成长的内涵是什么？集群企业在国际化成长中竞争优势的经济学表征是否能以租金来描述？如果能，那么这种获取的租金是什么性质的，与以往的租金形式有何区别与联系？集群企业在国际化成长进程中获取知识租金的具体机理是什么？

问题二：在网络嵌入性视角下，集群企业双重嵌入的网络（本地产业集群网络和全球生产制造网络）主要有哪些基本特征属性？这些特征属性对集群企业知识租金的获取有什么影响？

问题三：在动态竞争优势能力视角下，集群企业的网络能力和吸收能力的概念内涵和基本组成是什么？是否具有多维性特征？这两种知识创新的能力系统以及两者之间的耦合对集群企业的知识租金获取及实现国际化成长有何影响以及具体的作用机理是什么？