第一节
研究背景与问题提出

一、研究背景

（一）创新是企业持续成长的关键

全球企业在21世纪都面临一个复杂而又变化多端的环境。这是一个不确定性经营环境，企业面临动态的环境冲击。企业需要持续关注消费者偏好，在享受政府管制放松的同时也得跟踪产业政策变化，产品生命周期缩短，行业边界交叉且模糊，这些都来自全球化经济的影响，同时也对企业经营发展提出了更高的要求。企业在这样的经营环境中，需要与时俱进、锐意创新，只有那些善于创新的企业才能成长发展。

戴尔公司首席执行官迈克尔·戴尔（Michael Dell）曾经说过：“竞争优势和成功不会是永远的。赢家是那些保持移动的人，变化在商业中是唯一不变的。”人们常常感叹于中国企业的流星现象，很多企业迅速崛起又迅速消失。20世纪80年代至90年代的行业领先企业，除了垄断保护的之外，现在基本已经失去了行业的领先地位，或者已经消失。事实上，这种从成功走向灭亡的企业现象并不是我国特有的。许多企业由于未能及时实施创新而陷入困境，也有很多像IBM般世界知名企业因成功地实施创新而走出困境。

当前企业的经营环境发生了显著变化，商业环境不再像过去那般稳定，“动态性”成为企业当今经营环境的标签之一。科学技术发展与经济全球化推动了经营环境的动态变化，企业也逐渐地认识到创新的重要性。经济全球化与科学技术进步两者对企业经营环境的影响可见一斑：知识几何级增长，技术周期波动加快，产品生命周期缩短。查尔斯·达尔文（Charles Robert Darwin）说过：“那些能够生存下来的并不是最聪明和最有智慧的物种，而是那些最善于应变的（物种）。”在市场经济下，竞争是企业生存与发展的动力，而创新是其核心。每一种技术、产品都有自身的生命周期，都会被新技术、新产品取代。这是所谓的技术动态性变化。技术环境动态性变化，必然导致市场环境不确定性的剧增（比如市场空间区分出区域性或者网络格局），顾客的消费需求愈发多样性和个性化，企业也难以确定顾客的消费偏好。

如今，创新已成为促进经济增长和提高科技竞争力的关键因素（Porter,1990）。创新是经济发展的“发动机”，是经济持续发展的不竭动力。更甚者，在动态的技术环境中唯有创新才能获取明显的竞争优势，掌握具有潜在价值的创新资源，企业才能生成难以被竞争对手模仿的创新能力（Alchian & Demsetz,1972）。重视企业自身内在的创新活力成为当前企业战略管理的重要内容。企业创新是企业获取竞争优势的最主要形式，熊彼特（Joseph Alois Schumpeter）早在20世纪40年代就洞察到这一点。IRI（Industrial Research Institute，美国著名的调查公司）对美国主要高科技企业的调查表明：“设法使创新发生”已经跃升为首要位置。波士顿咨询公司调查发现，全球近千位企业管理高层一致地认为，创新增强竞争优势，并且已成为企业通向成功的必经之路。

环境动态不确定性逐渐颠覆企业竞争的“游戏规则”和自身经营习惯。或许企业面对的消费者更加讲求个性化需求，或许企业所处市场竞争更加剧烈，来自竞争对手的威胁更大，或许企业还要面对产品生命周期和技术革新的冲击，企业很难在动态的不确定性环境下恪守原有经营模式，唯有超越才能适应动态环境。当前我国经济发展能力和技术水平与发达国家相比存在着很大的差距，因此中国企业的创新更显重要。由于经济全球化和信息技术等因素，中国企业更无法独立于世界经济大格局，中国企业面临的商业环境动态性更强。企业必须适时调整发展战略以适应新的市场竞争，否则必然在市场竞争中消失或沦为他人的“盘中餐”。因此，动态变化的环境很可能促使企业必须做出“要么创新”和“要么消亡”的抉择。企业只有不断地进行创新才能获得和保持企业的持续成长。

（二）创新理论日益受到企业关注

近年来，企业创新理论的研究引起了高度关注。自熊彼特提出“创新”的概念以来，关于创新的理论研究与运用如火如荼。企业创新从战略（Sarihan,1999）、组织（Chu,2004）、管理（Gorevaya,2005）、文化（Qingrui Xu,2003）、环境（Greenstein,2002）等不同视角来探讨。国际权威期刊，如Administrative Science Quarterly、Academy of Management Journal、Management Science、Academy of Management Review等经常刊发企业创新的研究成果。Research Policy、Journal of Innovation Management、International Journal of Technology Management和European Planning Studies等成为指导企业组织开展创新活动的专业平台。实践及研究表明，企业创新已经成为企业管理的焦点。正如Guth &Ginsberg（1990）所指出的，政策分析家和商业领袖们早已意识到创新为企业注入的持续活力。

企业层面的创新是一个国家或地区经济增长的重要引擎。从市场微观主体角度看，企业创新是获取竞争优势、提升组织绩效的“关键之钥”（Veciana & Urbano,2009）。企业创新在组织发展方面扮演着重要角色，以至于企业创新活动成为了企业高绩效的一个重要特征（Covin & Slevin, 1991）。Angstrom & Laveran（2009）认为，企业创新具有媒介作用，因为创新影响了公司的竞争环境与地位。企业创新是一种手段，企业通过创新开创了其他企业未曾注意的商业机会。一些企业面临的行业环境和客户需求更加复杂，创新对于这些企业来说便显得尤为重要。

（三）社会资本理论为企业创新提供了新的视角

竞争优势和组织绩效的关系存在两种视角：一是以迈克尔·波特（Michael E. Porter）为代表的产业结构理论，二是以Penrose（1959）、Barney（1991）和Peteraf（1993）等人为代表的资源基础理论。产业结构理论认为，企业的竞争优势是企业外部因素推动形成的，企业所处的产业格局确定了企业竞争格局，企业外部环境对竞争优势与组织绩效产生重要影响（Michael E. Porter,1997、2002、2008）。资源基础理论则认为，企业竞争优势和组织绩效主要归结于企业内部资源，企业所拥有资源和所掌握的能力是企业成长、竞争的核心所在，它往往是其他企业无法模仿、复制的，是异质性的特殊资源和能力。但是，上述两种理论遇到了解释“盲区”。产业结构理论将产业内各家企业视为同质，战略选择取决于外部因素，但是却坚持行业间竞争状况是企业组织绩效的关键因素。事实上，行业内的企业绩效差异远远大于行业之间企业的绩效差异（Rumelt,1982）。资源基础理论则存在所谓的“核心能力陷阱”问题，企业建立了专业化资源储备和优势，但这些资源需求是刚性增长的，运用这些资源在提高自身效率的同时却牺牲了企业发展的灵活性，至少在脱离既有专业化资源优势方面缺乏灵活性（Teece,2007）。

产业结构理论和资源结构理论将研究视角限定在“自治”的实体，它们切割了企业内外的联系。事实上，不论基于完全竞争市场假定还是企业组织“经济人”的前提，企业经营绩效和竞争优势必然是内外因素共同结合的结果，企业在行业内甚至在产业中，经营绩效和长期的竞争优势都是与企业所在的社会关系网络有关（Woolcock,1998）。

从20世纪90年代开始，企业网络及关系管理研究逐渐兴起。学术界提出了“企业社会网络”概念，学者们普遍认为企业社会网络是推动企业创新的重要因子，企业拥有自身的社会资本存量，并形成了社会网络，两者都有助于组织绩效提升，优化企业的竞争优势（Christian &E1i,2009; Papagiannidis,2009; Lewis & Chamlee Wright,2008）。但是，有关企业社会网络对绩效和竞争优势的研究成果大多基于企业家个体层面，当前文献较少从社会资本和网络嵌入的视角研究企业层面的创新（Antoncic & Hisrich,2004）。本书的研究从企业社会资本内外差异的视角，探微企业社会资本内外差异与企业创新能力之间的能动关系。获得这种关系的研究结论，也有助于指导当前我国企业在经济转型时期的发展经验。

二、问题的提出

社会资本是嵌入社会结构中供行动者利用的资源集合。企业组织的经济行为也是在大的社会背景中运作，可以说，企业组织是社会资本的行动者之一。企业通过创新获得核心竞争优势，但是企业创新不可能完全依靠自有资源获得发展。企业创新必须与企业外界发生联系，建立社会网络，交换创新资源。因此，企业组织是有目的的社会行动者，在社会网络中吸取创新发展资源，成为企业可持续发展的经营之道及管理诉求。企业普遍关心自身通过攫取社会资本来推动企业创新的规律，在经济全球化与技术革新加快的背景下，企业更热衷于如何通过社会资本在企业内部和外部社会网络两者之间的联系与整合，来提高企业创新能力。因而，这种来自企业发展实践的需要成为提出本书研究的本源。

“社会资本”研究范围已经扩展到经济学、管理学和政治学等学科领域，而不仅仅限于社会学。研究者对社会资本概念的理解也发生了变化，研究从个人社会网络的嵌入资源走向了更加宏观层面的社群，并向组织的社会网络嵌入资源。在后者层面上，围绕企业组织的研究逐渐成为研究者追逐的热点，其中，在社会资本框架下研究企业创新能力的机能与绩效成为难点。处于这种研究现实，我们尝试扎入其中，沿袭既有的经济学中成熟的研究方法和逻辑，分析社会资本对企业创新能力的影响机理。

基于上述来自实践层与理论界的背景，本书提出“企业社会资本与创新能力关系”这一研究命题。本书研究确立单核研究重点，分析企业社会资本构成要素及其组织架构，以此对应企业整合内外社会资本的影响绩效，着力提升企业创新能力中企业社会资本的作用与传导机制。

三、研究意义

为避免低水平重复研究，本书研究以社会资本理论为研究框架，对既有研究成果进行筛查和整理，同时充分挖掘企业实践层面的创新资源需求，力求本书研究达到理论拓展与实践真知的高度契合。因此，从研究立意来说，本书提出的命题具有较高的理论价值与现实意义。

（一）拓展社会资本引入企业创新能力研究的理论分析框架

应理论研究之需，社会资本理论框架中需要丰富其与企业创新关系的研究成果。本书研究正是基于此方面的考虑，力求跟随当前学术界前沿理论研究的基本方向。社会资本在企业组织范围的研究由社会学者、管理学学者共同拓展，但是当前研究尚未真正进入“社会资本对企业创新关系”的分析层面，学术界对社会资本的企业社会网络结构、社会资本对企业创新能力的前因与后果变量等问题存有异议。本书所做研究及研究结论，有助于消除当前学术界研究遇到的问题及争议，所得理论质性结论有助于加深社会资本在企业组织运作的解释力，从而丰富拓展社会资本与企业创新能力关系研究的分析框架。

（二）为企业提升创新能力提供社会资本利用的操作化方法

企业社会资本在社会网络中涉及主体面广，企业与之联系的关系类别各异，寻求社会资本整合和利用的方法、模式各有不同，但是内在的传导机制与关系机理却有规律可循。本书研究也是源自企业发展之需，探寻企业创新的资源要素和方法体系。本书通过调查研究、基线访谈等方式，了解企业创新发展之困、提升创新能力之急，用基线调查数据检验社会资本与企业创新关系的观点与结论，从中凝练社会资本在企业创新工作中的指导规律。因此，本书研究有助于探索企业创新对社会资本整合利用的操作化方法，为企业提升创新能力提供借鉴与参考。